近段時間，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域掀起了一場 "非正常申請" 審查風暴。大量企業(yè)突然收到專利非正常審查通知，無論是深耕行業(yè)多年的老牌企業(yè)，還是剛涉足創(chuàng)新領(lǐng)域的初創(chuàng)公司，都陷入了困惑與焦慮。尤其對于首次遭遇該情況的企業(yè)而言，更是滿腦子疑問：我的專利明明是真實研發(fā)的，為何會被認定為非正常？哪些行為會踩中紅線？收到通知后又該如何自救？今天，我們就來全面拆解專利 "非正常申請" 的核心問題，幫你理清思路、規(guī)避風險。
如果你的企業(yè)正面臨專利非正常申請困擾，或需要專業(yè)的專利申請規(guī)劃、申訴指導，可聯(lián)系凱東知識產(chǎn)權(quán) —— 近 20 年行業(yè)經(jīng)驗，服務過上萬家企業(yè)，提供從專利代理、科技項目申報到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的全鏈條服務，用專業(yè)助力企業(yè)創(chuàng)新成果得到有效保護。
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根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《非正常申請專利行為認定及認定后的辦事指南》，非正常申請專利行為的核心特征的是 "不以保護創(chuàng)新為目的、不以真實發(fā)明創(chuàng)造為基礎(chǔ)"。
需要特別強調(diào)的是，部分申請人盲目追求專利數(shù)量而忽視質(zhì)量，確實存在惡意非正常申請行為，但也有不少企業(yè)的真實創(chuàng)新專利，因?qū)彶橹械目陀^因素被誤判 —— 比如短期內(nèi)集中提交申請引發(fā)的研發(fā)能力質(zhì)疑、篩查人員對技術(shù)領(lǐng)域的認知偏差、誤將簡單實用的技術(shù)方案判定為 "無創(chuàng)新" 等。因此， "非正常"≠技術(shù)無價值，關(guān)鍵在于區(qū)分惡意申請與被誤判的真實創(chuàng)新。
國家知識產(chǎn)權(quán)局明確了 8 類典型的非正常申請行為，企業(yè)在申請專利時需重點規(guī)避：
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多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或僅通過不同技術(shù)特征、要素簡單組合形成；
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編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù) / 設計；
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發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要通過計算機技術(shù)隨機生成，缺乏真實研發(fā)基礎(chǔ)；
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明顯不符合技術(shù)改進、設計常理，存在變劣、堆砌技術(shù)特征，或非必要縮限保護范圍的情況；
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申請人無實際研發(fā)活動卻提交多件專利申請，且無法作出合理解釋；
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將與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利，惡意分散、先后或異地提交；
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出于不正當目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或虛假變更發(fā)明人、設計人；
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其他違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的行為。
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初步認定與通報：國家知識產(chǎn)權(quán)局通過排查形成初步認定意見，定期向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報涉及的專利申請?zhí)枺?/span>
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核查與通知：地方知識產(chǎn)權(quán)部門核查后，聯(lián)系申請人或代理人告知后續(xù)處置要求；
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申請人 / 代理人處置：
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選項一：撤回申請。在指定期限內(nèi)向國知局提交《撤回專利申請聲明》，主動放棄該專利申請；
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選項二：申訴。對初步認定不服的，在指定期限內(nèi)提交《意見陳述書（關(guān)于非正常申請）》，附相關(guān)證明材料說明情況；
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國知局后續(xù)處理：
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撤回申請：收到聲明后發(fā)出通知書，確認申請是否失效；
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申訴處理：審核申訴材料后作出最終認定，要么發(fā)出《審查業(yè)務專用函（轉(zhuǎn)正常）》，要么發(fā)出《審查意見通知書》，指定撤回或答復期限；
若專利是企業(yè)真實研發(fā)成果，不愿撤回的，需滿足以下要求并準備完整材料：
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有明確的技術(shù)交底記錄，證明專利技術(shù)由企業(yè)自行研發(fā)；
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提供完整的研發(fā)證明文件，包括：
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技術(shù)立項相關(guān)文件（立項報告、審批記錄等）；
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研發(fā)過程證明（實驗記錄、技術(shù)圖紙、階段性成果報告等）；
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研發(fā)投入憑證（場地租賃合同、水電繳費單、研發(fā)設備采購發(fā)票、資金支出憑證等）；
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研發(fā)團隊證明（團隊成員社保清單、學歷資質(zhì)、崗位職責說明等）；
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專利技術(shù)立項批復、進度說明等；
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專利產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)記錄（樣品制作流程、生產(chǎn)工藝文件等）；
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其他佐證材料（實物照片、銷售合同、發(fā)票、分銷商信息、營業(yè)執(zhí)照復印件等）；
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研發(fā)部門出具評估意見，證明專利技術(shù)并非簡單拼湊或無實質(zhì)改進的技術(shù)方案。
申訴材料需形成從立項、研發(fā)、投入到成果轉(zhuǎn)化的閉環(huán)證明，讓審查員認可技術(shù)的真實性和創(chuàng)新性。
與其被動應對，不如主動規(guī)避。企業(yè)可從申請遞交、意見陳述兩個核心階段入手，建立常態(tài)化預防機制：
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避免同一發(fā)明人集中遞交過多新申請。部分企業(yè)習慣將實際管理者或研發(fā)負責人列為所有專利發(fā)明人，導致同一人申請量異常，易引發(fā)審查質(zhì)疑；應確保發(fā)明人署名與實際研發(fā)貢獻一致；
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不提交超出企業(yè)經(jīng)營范圍的專利申請。若企業(yè)法人同時經(jīng)營多個跨領(lǐng)域公司，需避免將 A 領(lǐng)域的研發(fā)成果以 B 領(lǐng)域公司名義申請，此類申請易被判定為 "無真實研發(fā)需求"；
若申請過程中收到審查意見，需針對性強化論述，降低被誤判風險：
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法律價值層面：強調(diào)多件申請缺乏單一性，無法合案申請，說明每一件專利的獨立保護意義，申明無非正常申請動機；
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經(jīng)濟價值層面：具體論述各專利在對應領(lǐng)域的應用場景、市場前景、商業(yè)價值，體現(xiàn)專利布局是為了保障合法權(quán)益，符合專利法立法宗旨；
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技術(shù)差異層面：對比相似申請之間的技術(shù)方案、核心區(qū)別特征、技術(shù)效果、實施方式及實驗數(shù)據(jù)，結(jié)合行業(yè)技術(shù)發(fā)展特點，說明每一項改進的實質(zhì)性意義。
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